- 作者：安安秉马
- 来源：猎魔人
- 发布时间：2026-05-23
国家发改委5大信号
今年以来券商罚单透视： 经纪业务成违规“重灾区”_蜘蛛资讯网
注水与合规风险的重要原因。 此外，从业人员私下接受客户委托买卖证券的违规行为依旧屡禁不止。近期，大连证监局连发三张警示函，直指中金公司全资子公司中金财富大连星海广场证券营业部存在“员工代客理财行为管控机制不完善”“未能有效建立从业人员查询客户信息监控机制”等问题，该营业部及两名涉事员工均被出具警示函，并记入诚信档案。 值得注意的是，“飞单”现象在2026年再次成为监管雷区。仅2026年1月，金
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发布时间：02:13:44
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